Penanganan Manajemen Konflik / Risiko

Dalam rangka pencapaian sasaran perusahaan maupun pelaksanaan pengelolaan

kegiatan lainnya, perusahaan telah berkomitmen untuk mulai menggeser

paradigma manajemen dari yang bersifat reaktif korektif ke paradigma

baru manajemen yang bersifat preventif, melalui manajemen risiko.

Proses manajemen risiko yang dilakukan PT Kereta Api Indonesia (Persero)

mengacu pada ISO 31000:2009 Risk Management-Principles

and Guidelines sehingga Perusahaan mampu menangkap peluang-peluang usaha

dan mengelola risiko dengan pelaksanaan mitigasi risiko yang efektif.

Tahapan proses manajemen risiko merupakan rangkaian

siklus yang diawali dari kegiatan identifikasi risiko untuk menentukan risiko-risiko

 yang berpotensi mempengaruhi kinerja, tujuan dan strategi pada setiap paket investasi.

Identifikasi risiko dilakukan dengan menggali potensi risiko yang mungkin terjadi

 berdasarkan pada informasi dan data pendukung (Proposal, Project Minicharter,

 Justifikasi Kebutuhan Barang, RAB, Spesifikasi Teknis serta hasil

kajian finansial dari pengusul), penentuan probabilitas terjadinya risiko,

perhitungan dampak risiko, penentuan tindakan penanganan risiko (mitigasi risiko)

dan penentuan penanggung jawab pelaksanaan mitigasi risiko (RTU).

Hasil identifikasi risiko beserta mitigasi risiko tertuang

dalam Risk Register (Daftar Risiko). Tindak lanjut pelaksanaan mitigasi risiko dan pemantauan pergerakan level risiko dilaksanakan secara periodik agar

realisasi rencana penanganan risiko yang telah disusun dalam

Lembar Persetujuan Direksi (LPD) dapat dipantau.

Siklus pengelolaan risiko (penyusunan kajian risiko) dapat digambarkan

dalam bentuk diagram kerangka kerja dibawah ini:

Unit Manajemen Risiko melakukan kegiatan asesmen risiko

secara rutin berdasarkan RKAP ataupun permintaan khusus

dari Direktorat tertentu (user). Pelaksanaan asessmen risiko ini disampaikan

dalam Laporan Manajemen Risiko triwulanan..

Jenis dan Upaya Mitigasi Risiko

Types and Risk Mitigation Effort

Perusahaan telah melakukan identifikasi risiko yang dikelompokkan

pada dua bidang yaitu bidang investasi dan safety.

Profil risiko berdasarkan top risk yang dihadapi oleh perusahaan

pada kedua bidang tersebut serta upaya mitigasi yang dilaksanakan

oleh Perusahaan adalah:

1. Bidang investasi

    a) Risiko Strategis

Adalah risiko yang berhubungan dengan strategi perusahaan. 

Risiko strategis dapat berdampak pada rendahnya kualitas sarana, 

prasarana, fasilitas, dan sistem informasi yang diadakan, dan

potensial backlog pemeliharaan sarana.

Upaya mitigasi yang dapat dilakukan yaitu pematangan perencanaan

bisnis strategis/teknis (business plan).

b) Risiko Proyek

Adalah risiko yang berhubungan langsung dengan berbagai

aspek pelaksanaan  proyek investasi/ pengadaan barang dan jasa terkait

daftar investasi/ kegiatan investasi tahunan (RKAP) atau multitahunan.

Risiko proyek dapat berdampak pada gagalnya pengadaan,

kualitas sarana, prasarana dan fasilitas tidak sesuai spesifikasi teknis serta

keterlambatan penyelesaian pekerjaan. Upaya-upaya mitigasi yang dapat

dilakukan yaitu percepatan perizinan, penyiapan desain dan approval teknis, AMDAL, penyiapan lokasi/site, pembebasan lahan/resettlement, perencanaan

dan approval biaya/sumber dana dan penajaman schedule (risk corrected schedule), 

 perkuatan manajemen/staffing proyek, memastikan kecukupan pengawasan/supervisi proyek, pemantauan dan valuasi progress proyek secara berjenjang, serta memastikan kualifikasi dan seleksi penyedia barang/jasa dan supervisi serta pengujian

mutu secara ketat.

c) Risiko Operasional

Adalah risiko yang berhubungan dengan sistem penyelenggaraan

            organisasi perusahaan. Di dalamnya termasuksistem, proses, teknologi dan

sumberdaya manusia. Risiko operasional dapat berdampak pada terhambatnya kegiatan rutin/operasional pemeliharaan sarana, prasarana dan fasilitas,

terganggunya operasional KA (Perka), tidak dapat segera dioperasikannya hasil proyek karena belum diperolehnya sertifikasi dan ijin operasi, serta SDM operator/pemeliharaan tidak kompeten.

Upaya-upaya mitigasi  yang dapat dilakukan yaitu :

pematangan/penajaman rencana operasi sarana, prasarana dan/atau pemeliharaan

alat produksi, penyediaan/penyiapan kompetensi SDM operator/perawatan alat,

plant layout/perancangan proses kerja, 

memastikan adanya prosedur kerja/operasi/ yang baku (SOP),

memastikan ada backup sistem (prosedur kerja alternatif/contingency plan)

dan memastikan adanya slot waktu kerja

 (yang bebas dari konflik/gangguan antar unit.)

d)   Risiko Finansial

Adalah risiko yang berhubungan dengan aspek keuangan perusahaan.Risiko Finansial dapatberdampak pada pelampauan pagu

                        dana  akibat fluktuasi kurs valas dan terganggunya likuiditas

keuangan perusahaan.

Upaya-upaya mitigasi yang dapat dilakukan yaitu

penyediaan sebagian valuta asing lebih awal dari pembayaran

 atau penerapan mekanisme lindungnilai (hedging), penajaman perencanaan/simulasi cash flow Perusahaan, pencarian sumber dana

alternatif/loan (modal kerja/modal investasi), koordinasi antar unit

 pengadaan dan keuangan, dan memastikan studi kelayakan yang

bankable dibuat oleh konsultan independen yang kredibel dan

 bereputasi baik di kalangan bisnis internasional.

e)  Risiko Investasi

Adalah risiko yang berhubungan dengan perencanaan/keputusan investasi yang telah ditetapkan dalam buku anggaran resmi (RKAP).

Risiko investasi dapat berdampak pada tidak kembalinya dana yang telah diinvestasikan, dan inefisiensi biaya akibat adanya pembuatan fasilitas

pemeliharaan yang kurang perlu.

Upaya-upaya mitigasi yang dapat dilakukan yaitu :

scenario analysis, Penajaman studi kelayakan (FS) atau benefit-cost analysis dengan membandingkan terhadap alternatif skenario do nothing,

sensitivity analysis.

f)  Risiko Legal/Regulasi

Adalah risiko yang berhubungan dengan

                        ketentuan hukum/perundang-undangan dan peraturan pemerintah

yang berlaku secara universal (regional/nasional/internasional),

potensi risiko litigasi/ tuntutan pengadilan yang timbul dari sebuah

kegiatan perencanaan dan implementasi investasi, dan potensi risiko

yang timbul dari penyusunan perjanjian kerja (legal drafting) dengan

pihakketiga/partner bisnis. Risiko Legal/Regulasi dapat berdampak pada timbulnya tuntutan dari pabrikan lain.

Upaya-upaya mitigasi yang dapat dilakukan yaitu

percepatan pengurusan perijinan/approval 

(bidang usaha/dokumen teknis), dan koordinasi dengan 

instansi regulator, pemenuhan prasyarat perijinan, pencantuman pasal-pasal 

yang diperlukan sebagai pengaman risiko (garansi/penalti/denda, dsb.)

dalam naskah kontrak/perjanjian dengan pihak luar/mitra kerja sama, sertifikasi kepemilikan aset Perusahaan.

g)  Risiko Kepatuhan

Adalah risiko yang berhubungan dengan kepatuhan(compliance) terhadap peraturan/prosedur tetap internal perusahaan, maupun kepatuhan terhadap peraturan-perundangan yang berlaku di Negara Republik Indonesia.

Risiko Kepatuhan dapatberdampak pada terjadinya komplain dari peserta tender karena menunjuk tipe yang mengarah ke pabrikan tertentu.

Upaya-upaya mitigasi yang dapat dilakukan yaitu :

memastikan bahwa proses-proses tidak menyimpang dari ketentuan/prosedur/peraturan/ kode etik internal yang sesuai

dan berlaku di Perusahaan, termasuk juga justifikasi teknis/

operasional atau kebutuhan bisnis yang spesifik/

mendesak disertai dukungan analisis yang bisa dipertanggungjawabkan.

h) Risiko Lingkungan

Adalah risiko yang berhubungan dengan masalah lingkungan.

Risiko lingkungan dapat berdampak pada protes warga sekitar

akibat polusi yang ditimbulkan dari kegiatan operasional angkutan

batubara.

Upaya-upaya mitigasi yang dapat dilakukan yaitu

antisipasi dini melalui sosialisasi, kehumasan dan konsultasi

dengan tokoh masyarakat, koordinasi dengan instansi terkait dan komunikasi awal dengan publik/masyarakat sekitar, program CSR, dsb.

2. Bidang Safety

Risiko-risiko yang dihadapi Perusahaan 

di bidang safety meliputi:

a)      Tabrakan, baik tabrakan kereta api dengan kereta api, kereta api

dengan orang, maupun kereta api dengan kendaraan umum;

b)   Anjlogan;

c)   Kebakaran;

d)   Ledakan;

e)   Bencana alam;

f)   Kerusakan aset (lokomotif, kereta, rel, atau jembatan);

g)  Vandalisme atau sabotase;

h)  Demonstrasi atau penutupan jalur.

Upaya yang dilakukan untuk pengelolaan risiko safety adalah sebagai berikut:

a.       Melakukan segala hal yang mungkin dapat diterapkan untuk

membantu semua pekerja dapat bekerja dengan selamat dan aman.

b.      Mengkomunikasikan kebijakan keselamatan perusahaan kepada

seluruh pekerja agar dapat mencapai tujuan dan sasaran kinerja keselamatan tahunan.

c.       Segera mungkin melaporkan kejadian kecelakaan,

adanya potensi bahaya, dan praktik kerja yang tidak selamat

kepada supervisor atau perwakilan Komite Keselamatan,

Kesehatan Kerja, Lingkungan dan Keamanan,

serta Direktur Keselamatan dan Keamanan secara hirarki bertahap

atau langsung.

d.      Semua pimpinan teknis operasional harus memiliki catatan

pelaporan kejadian kecelakaan dan insiden serta penyebab dan tindak lanjut yang telah dilakukan.

e.       Data tersebut dipakai sebagai bahan evaluasi secara teknis operasional agar peristiwa serupa tidak trulang kembalif. Berpartisipasi aktif dan mendukung kegiatan Komite Keselamatan di daerah setempat.

g.   Membuat risk register untuk memudahkan dalam identifikasi risiko.

h.   Penajaman identifikasi risiko dengan menggunakan

                              metode penilaian level of safety. di kemudian hari.

Monitoring Tindak Lanjut Asesmen Risiko

Socialization / Dissemination

Monitoring of Follow-Up on Risk Assessment

Perusahaan secara berkesinambungan melakukan monitoring (pemantauan)

atas tindak lanjut dari hasil asesmen risiko. Kegiatan monitoring risiko meliputi

pemantauan pelaksanaan mitigasi risiko dan pemantauan pergerakan level risiko

yang dilakukan secara berkala. Proses kegiatan monitoring risiko melibatkan

peran Unit Manajemen Risiko dan RTU untuk melakukan evaluasi

mitigasi risiko dan pelaksanaannya.